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如何制止不及时跟进行动迅速的补救措施

  据今天出版的上海证券交易所27日消息,上海证券交易所正式发布“关于加强关键客户管理的监察工作”(以下简称“通知”)。根据“通知”,上海证券交易所在未来将定期或不定期地发送到市场的所有成员是考虑到列表“作为重点监控账户”监管措施,主要涉及异常交易频繁,严重和显著异常有针对性地加强行业合规管理交易和非法交易帐户的市场公平秩序的其他损害涉嫌操纵,并敦促会员帐户在列表中列出。它是根据委员会,上海和深圳证券交易所的有效实施一线监管的法定职责的统一部署,加快监管方式,促进贸易“执政以会员为中心”的重要一步工作,过渡。同时,还敦促其成员承担起客户交易的管理责任,引导会员做的不寻常交易联合管理安排的一项基本制度。

  根据上海证券交易所相关负责人介绍,这个完美的重点监控账户管理系统,基于以下三个方面的考虑:首先,加强一线监管不寻常的交易,在监管重点未决事项。其次,细化会员的客户管理,加强对管理不善的责任。三,统一的会员管理的要求,有效防止监管套利。

  此外,新帐户开户或转让指定账户异常交易发生时,监管措施,以提高特别规定。新开的证券账户或六个月内账户,采取监管措施,由于违规行为重新分配交易后,将与合规风险控制的相关成员见面,经纪业务负责人谈话提醒,并受到相关负责要求人员参加交易的合规培训。之后新开的证券账户,交易账户重新分配的六个月内,由于采取2倍或更多的监管措施或纪律处分,有关工作人员及其职责将被采取监管措施或纪律处分,并在携带违规行为出相关会员的现场检查。

  考虑到预留2个月需要成员的技术准备时间,上海证券交易所将在2018年7月举行的重点监控账户名单正式向所有会员。下一步将是“通知”出台为契机,组织的监管要求,积极成员事务管理培训的实施和“通知”要求执行的成员,完全融入到会员现场检查的类别,及时敦促各成员有效地进行事务管理职责,共同维护证券市场的稳定和健康发展。

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